2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》試題共100道，分為選擇題和組合型選擇題。下面幫考網(wǎng)帶來了歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升!

1、我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的()?！具x擇題】

A.賬面價格

B.票面金額

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

正確答案:B

答案解析:選項B正確：有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的票面金額。股票發(fā)行價格可以和票面金額相等，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

2、股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括()。

Ⅰ.公司治理水平與管理層質(zhì)量

Ⅱ.公司競爭力

Ⅲ.財務(wù)狀況

Ⅳ.公司改組或合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括:

(1)公司治理水平與管理層質(zhì)量；(Ⅰ正確)

(2)公司競爭力；(Ⅱ正確)

(3)財務(wù)狀況；(Ⅲ正確)

(4)公司改組或合并。(Ⅳ正確)

3、關(guān)于債券的敘述錯誤的是()?！具x擇題】

A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

正確答案:D

答案解析:選項D敘述錯誤：債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

4、基金份額凈值等于()?！具x擇題】

A.基金資產(chǎn)總值/基金總份額

B.基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

C.基金負(fù)債總值/基金總份額

D.基金負(fù)債凈值/基金總份額

正確答案:B

答案解析:選項A正確：基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

5、金融衍生工具的價格取決于()價格變動的派生金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B.股票市場

C.外匯市場

D.債券市場

正確答案:A

答案解析:選項A正確：金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

6、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國采取()方式發(fā)行?！具x擇題】

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.銀行發(fā)售

D.承購包銷

正確答案:D

答案解析:選項D正確：對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發(fā)行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規(guī)定的已確定發(fā)行條款承銷。

7、【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：二板市場的目的主要是扶持中小企業(yè)(Ⅰ項正確)，尤其是高成長性企業(yè)，為風(fēng)險投資和創(chuàng)投企業(yè)建立正常的退出機(jī)制(Ⅱ項正確)，為自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略提供融資平臺(Ⅲ項正確)，為多層次的資本市場體系建設(shè)添磚加瓦(Ⅳ項正確)。

8、我國中小企業(yè)板塊市場設(shè)立在()，創(chuàng)業(yè)板市場設(shè)立在()。【選擇題】

A.上海證券交易所；深圳證券交易所

B.深圳證券交易所；上海證券交易所

C.深圳證券交易所；深圳證券交易所

D.上海證券交易所；上海證券交易所

正確答案:C

答案解析:選項C正確：2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。2009年10月，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，我國創(chuàng)業(yè)板市場在深圳證券交易所正式啟動。

9、股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因()等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價格產(chǎn)生影響。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：股份公司在首次公開發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會因增發(fā)和定向增發(fā)、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股份回購、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票、股票分割和合并等而引起公司股份總數(shù)的變動并對股票價格產(chǎn)生影響。

10、募集機(jī)構(gòu)在向投資者推介私募基金之前，應(yīng)對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者的評估結(jié)果有效期為()?！具x擇題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。

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