2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、發(fā)生信息披露違法行為，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）?！具x擇題】

A.未直接參與信息披露違法行為

B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D符合題意：認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：

（1）未直接參與信息披露違法行為；（A包括）

（2）在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

（3）在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施；

（4）配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)；（B包括）

（5）受他人脅迫參與信息披露違法行為；（C包括）

（6）其他需要考慮的情形。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為  
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式        
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；
（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（5）爭議或者糾紛解決方式；
（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。（Ⅳ項(xiàng)正確）

3、【組合型選擇題】

A.

B.

C.

D.

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。

4、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入（）。【選擇題】

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉及公司或證券列入限制名單。

5、證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)（），制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方?！具x擇題】

A.之前

B.之后

C.同時(shí)

D.任意時(shí)候

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)在選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)之前，制定更換服務(wù)提供方的流程及預(yù)案，確保在特定情況下可更換服務(wù)提供方。