2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）?！具x擇題】

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

2、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別

B.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份

C.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)

D.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：

（1）客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別；

（2）賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別，營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份；

（3）客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。

3、獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過（）年。【選擇題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過6年。

4、私募基金的募集禁止行為包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：私募基金的募集禁止行為：

5、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。