2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是指（）業(yè)務(wù)?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀

B.證券自營

C.融資融券

D.證券咨詢

正確答案:C

答案解析:選項C正確：融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

2、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.誠信紀錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關(guān)聯(lián)關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗（Ⅰ屬于）；誠信記錄（Ⅱ?qū)儆冢?；還款能力（Ⅲ屬于）；融資融券需求。

3、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行風險管理制度，完善相應(yīng)的風險管理系統(tǒng)，加強對（）等的識別、監(jiān)測和控制?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立健全并有效執(zhí)行風險管理制度，完善相應(yīng)的風險管理系統(tǒng)，加強對市場風險、流動性風險、操作風險等的識別、監(jiān)測和控制。

4、在發(fā)生（）情形時，證券公司應(yīng)當進行專項檢查?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的；公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組織要求的；其他有必要進行專項檢查的情形。

5、對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施不包括（）?！具x擇題】

A.責令整改

B.刑事處罰

C.談話提醒

D.警示

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》的規(guī)定，對會員及其他作為自律管理對象的機構(gòu)實施的自律管理措施包括：（1）談話提醒；（2）警示；（3）責令整改；（4）中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。