2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列做法中違背證券市場(chǎng)三公原則的是（）?！具x擇題】

A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券

B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)

C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：三公原則指公平、公正、公開原則；選項(xiàng)B屬于內(nèi)幕交易行為，違背了證券市場(chǎng)三公原則；選項(xiàng)A、C、D均符合證券市場(chǎng)三公原則。

2、證券公司向客戶融資，可以使用（）。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶資金賬戶內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金（Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確）；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。

3、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯(cuò)誤的有（）。
Ⅰ.行為人必須實(shí)施在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
Ⅱ.本罪的主體主要是單位
Ⅲ.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
Ⅳ.本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：欺詐發(fā)行股票、債券罪（本罪）在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。
（Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，Ⅱ項(xiàng)屬于其主體要件）

4、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應(yīng)當(dāng)提交（）。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析: 選項(xiàng)A正確：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： （1）中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表； （2）身份證（Ⅰ項(xiàng)正確）； （3）學(xué)歷證書（Ⅱ項(xiàng)正確）； （4）參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單（Ⅲ項(xiàng)正確）； （5）所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料（Ⅳ項(xiàng)正確）； （6）中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

5、對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的（）?！具x擇題】

A.半年；2倍

B.半年；3倍

C.1年；2倍

D.1年；3倍

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的2倍。