2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。【選擇題】

A.公平

B.公正

C.安全

D.公開(kāi)

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：證券交易的公開(kāi)原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息；

公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等；

公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。

2、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以（）。
Ⅰ.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
Ⅱ.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
Ⅲ.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息
Ⅳ.提供或傳播虛假信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況（Ⅰ正確），可以向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息（Ⅲ正確）；不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)，不得提供貨傳播虛假信息。

3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）?！具x擇題】

A.直接行為人

B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

C.企業(yè)

D.個(gè)人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

4、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。【選擇題】

A.當(dāng)?shù)卣?/p>

B.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。

5、證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)融資余額
Ⅱ.轉(zhuǎn)融券余額
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：
（1）轉(zhuǎn)融資余額；（Ⅰ項(xiàng)正確）
（2）轉(zhuǎn)融券余額；（Ⅱ項(xiàng)正確）
（3）轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)；（Ⅲ項(xiàng)正確）
（4）轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。（Ⅳ項(xiàng)正確）