2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件不包括（）?！具x擇題】

A.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書

B.董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明

C.公司章程

D.股東的主體資格證明或者自然人身份證明

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：
（1）公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書；（A包括）
（2）全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明；
（3）公司章程；（C包括）
（4）依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（5）股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件及其相關(guān)非貨幣財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；
（6）股東的主體資格證明或者自然人身份證明；（D包括）
（7）載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明；
（8）公司法定代表人任職文件和身份證明；
（9）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；
（10）公司住所證明；
（11）國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.20【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年（Ⅱ、Ⅲ正確），經(jīng)受益人大會(huì)通過(guò)并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長(zhǎng)期限。

3、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理
Ⅱ.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理
Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
Ⅳ.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定：

（1）從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理；（Ⅰ、Ⅱ正確）

（2）從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管；（Ⅲ正確）

（3）從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。（Ⅳ正確）

4、以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。【選擇題】

A.上市流通公司和非上市流通公司

B.流通公司和非流通公司

C.上市公司和非上市公司

D.上市流通公司和上市非流通公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：以公司股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為上市公司和非上市公司

5、在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）?！具x擇題】

A.期貨交易所會(huì)員

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.證券交易所會(huì)員

D.合格投資者

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。