2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。
Ⅰ.成交量與成交價(jià)
Ⅱ.開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)
Ⅲ.持倉(cāng)量與持有期
Ⅳ.最高價(jià)與最低價(jià)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)（Ⅰ包括）、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)（Ⅳ包括）、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)（Ⅱ包括）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

2、下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是（ ）。
I.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
IV.利用未公開(kāi)的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券【組合型選擇題】

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案:A

答案解析:《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

3、使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。
Ⅰ.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼
Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
Ⅲ.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：（1）登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn；（2）輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼；（3）點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”；（4）瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式；（5）進(jìn)行投票。（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確）

4、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）?！具x擇題】

A.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

B.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

C.客戶人數(shù)在200人以下

D.單個(gè)客戶參與金額不高于100萬(wàn)元人民幣

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（1）募集資金規(guī)模在50 億元人民幣以下；（A包括）
（2）單個(gè)客戶參與金額不低于100 萬(wàn)元人民幣；（B包括）
（3）客戶人數(shù)在200人以下。（C包括）

5、證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，可對(duì)其實(shí)行的處罰包括（）。
Ⅰ.有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款（Ⅰ項(xiàng)包括）；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉（Ⅲ項(xiàng)包括）。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款（Ⅳ項(xiàng)包括）。