2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【選擇題】

A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

正確答案:A

答案解析:

選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬元；

（2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（4）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，3年無重大違法違規(guī)記錄；

（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（6）有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

（7）國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

2、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。【選擇題】

A.35%

B.30%

C.40%

D.45%

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。

3、下列有關(guān)公司的表述中，正確的是（）?！具x擇題】

A.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

B.公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.公司必須是有限責(zé)任公司

D.中國公司可以設(shè)立在國內(nèi)，也可以設(shè)立在國外

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）。公司的主要形式有有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種（選項(xiàng)C錯(cuò)誤）。中國公司是指依照中國法律設(shè)立在中國境內(nèi)的公司，設(shè)立在國外的公司不屬于中國公司（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）。

4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）?！具x擇題】

A.獨(dú)立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。

5、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。【選擇題】

A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

B.安排期貨合約上市

C.保證期貨合約的履行

D.監(jiān)督期貨交割

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：
（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；
（2）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（選項(xiàng)B屬于）
（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（選項(xiàng)D屬于）
（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（選項(xiàng)C屬于）
（5）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；
（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。