2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、優(yōu)先股票的特征為（）。
Ⅰ.股息分配優(yōu)先
Ⅱ.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
Ⅲ.股息率固定
Ⅳ.一般無(wú)表決權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：優(yōu)先股票的特征包括：

（1）股息率固定；（Ⅲ正確）

（2）股息分派優(yōu)先；（Ⅰ正確）

（3）剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先；（Ⅱ正確）

（4）一般無(wú)表決權(quán)。（Ⅳ正確）

2、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）?！具x擇題】

A.不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

D.應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化、債券組合證券化等；
根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類(lèi)，可以將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化；
根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類(lèi)，可以將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

3、債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的?！具x擇題】

A.物權(quán)

B.所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)

C.債權(quán)債務(wù)

D.處置權(quán)

正確答案:C

答案解析:

選項(xiàng)C正確：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上有以下四個(gè)基本要素：

（1）債券的票面價(jià)值；

（2）債券的到期期限；

（3）債券的票面利率；

（4）債券發(fā)行者名稱(chēng)。

4、股票買(mǎi)賣(mài)印花稅由（）在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，然后再同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算?！具x擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.國(guó)務(wù)院

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：股票買(mǎi)賣(mài)印花稅由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者辦理交收過(guò)程中代為扣收，然后再同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算。

5、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。 
Ⅰ.市場(chǎng)利率趨于上升，為銷(xiāo)售商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間
Ⅱ.國(guó)債的中標(biāo)成本越高，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格越高
Ⅲ.為了增加手續(xù)費(fèi)收入，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格會(huì)提高 
Ⅳ.為了加快資金回收速度，國(guó)債的銷(xiāo)售價(jià)格會(huì)降低【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：市場(chǎng)利率趨于上升，限制了銷(xiāo)售商確定銷(xiāo)售價(jià)格的空間（Ⅰ錯(cuò)誤）；市場(chǎng)利率趨于下降，為銷(xiāo)售商確定銷(xiāo)售價(jià)格拓寬了空間。國(guó)債承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)來(lái)源于其承銷(xiāo)金額，為促進(jìn)分銷(xiāo)活動(dòng)，承銷(xiāo)商可能會(huì)降低價(jià)格（Ⅲ錯(cuò)誤）。

6、對(duì)同一交割日對(duì)同一債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵消，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額的是（）。【選擇題】

A.交易

B.清算

C.交收

D.交割

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：債券的清算是指對(duì)同一交割日對(duì)同一債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵消，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價(jià)款的交割。

7、

下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

D.交易時(shí)間為每周一至周五

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C描述錯(cuò)誤：上海證券交易所成立于1990年11月26日，同年12月19日開(kāi)始正式營(yíng)業(yè)。

8、

承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)記賬式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷(xiāo)方法有（）。

Ⅰ.場(chǎng)內(nèi)不掛牌分銷(xiāo)

Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)

Ⅲ.場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同

Ⅳ.境外分銷(xiāo)

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：記賬式國(guó)債分銷(xiāo)是指在規(guī)定的分銷(xiāo)期內(nèi)，國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分國(guó)債債權(quán)額度銷(xiāo)售給非國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員的行為。記賬式國(guó)債采取場(chǎng)內(nèi)掛牌（Ⅱ正確）、場(chǎng)外簽訂分銷(xiāo)合同（Ⅲ正確）和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷(xiāo)售的方式分銷(xiāo)。

9、下列說(shuō)法中，不符合金融衍生工具的發(fā)展趨勢(shì)的有（）。【選擇題】

A.衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新定價(jià)和套期保值

B.衍生產(chǎn)品的高杠桿化

C.金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際化

D.信用分析和信用衍生產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：金融衍生產(chǎn)品是一把雙刃劍。盡管近年來(lái)震動(dòng)世界金融體系的危機(jī)和風(fēng)波似乎都與金融衍生品有關(guān)，但金融衍生產(chǎn)品仍處于一個(gè)良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)之中：（1）衍生產(chǎn)品的創(chuàng)新定價(jià)和套期保值（選項(xiàng)A不符合題意）；（2）信用分析和信用衍生產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)（選項(xiàng)D不符合題意）；（3）金融衍生品市場(chǎng)的國(guó)際化（選項(xiàng)C不符合題意）。

10、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。【選擇題】

A.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差法

B.有效價(jià)差

C.沖擊成本

D.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：沖擊成本是機(jī)構(gòu)大戶面臨的流動(dòng)性成本的重要表現(xiàn)，是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出證券，不能按照預(yù)定價(jià)位成交而多支付的成本。