2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于基金管理費率和基金的規(guī)模、風險之間關系的說法，正確的是（）。
Ⅰ.基金管理費費率的大小通常與基金的規(guī)模成反比
Ⅱ.基金管理費費率的大小通常與基金的風險成正比
Ⅲ.基金管理費費率的大小通常與基金的規(guī)模成正比
Ⅳ.基金管理費費率的大小通常與基金的風險成反比【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：管理費率通常與基金規(guī)模成反比（Ⅰ正確），與風險成正比（Ⅱ正確）?；鹨?guī)模越大，風險越小，管理費率就越低；反之，則越高。

2、股權分置改革主要是消除（）的流通制度差異?！具x擇題】

A.有限售條件股份和無限售條件股份

B.國有股和外資股

C.境內上市外資股和境外上市外資股

D.流通股和非流通股

正確答案:D

答案解析:選項D正確：股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。股權分置改革主要是消除流通股與非流通股的流通制度差異。

3、證券存管一般是指將證券交給（）保管?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券登記結算機構

C.證券交易所

D.保薦機構

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券存管一般是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結算機構保管；
證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為；
債券的托管一般是在商業(yè)銀行。

4、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交易市場?！具x擇題】

A.納斯達克市場

B.紐約證券交易所

C.美國證券交易所

D.倫敦證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場。

5、2006年，新修訂的（）實施，進一步完善證券公司設立制度?！具x擇題】

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券交易管理條例》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案:A

答案解析:選項A正確：2006年，新修訂的《中華人民共和國證券法》實施，進一步完善證券公司設立制度。

6、下列關于證券公司直接投資業(yè)務子公司說法正確的是（）。
Ⅰ.直投子公司及其下屬機構、直投基金為補充流動性或進行并購過橋貸款的，可以負債經(jīng)營
Ⅱ.可以開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務
Ⅲ.可以對企業(yè)進行股權投資
Ⅳ.證券公司開展直接投資業(yè)務，應當按照監(jiān)管部門規(guī)定設立直接投資業(yè)務子公司【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司開展直接投資業(yè)務，應當按照監(jiān)管部門規(guī)定設立直接投資業(yè)務子公司（Ⅳ正確）；直投子公司及其下屬機構、直投基金為補充流動性或進行并購過橋貸款的，可以負債經(jīng)營（Ⅰ正確）；不可以開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務；直投子公司可以使用自有資金或者使用直投基金，對企業(yè)進行股權投資（Ⅲ正確）或債權投資。

7、一般來說，一國貨幣政策的最終目標是（）。【選擇題】

A.穩(wěn)定物價、促進經(jīng)濟增長、充分就業(yè)與平衡國際收支

B.穩(wěn)定物價、促進經(jīng)濟增長、充分就業(yè)與國際收支順差

C.穩(wěn)定物價、促進經(jīng)濟增長、充分就業(yè)與產業(yè)結構升級

D.穩(wěn)定物價、促進經(jīng)濟增長、充分就業(yè)與促進金融改革

正確答案:A

答案解析:選項A正確：貨幣政策的最終目標，是指貨幣政策在一段較長的時期內所要達到的目標，目標相對固定，基本上與一個國家的宏觀經(jīng)濟目標相一致，因此最終目標也被稱作貨幣政策的戰(zhàn)略目標或長期目標。貨幣政策最終目標包括穩(wěn)定物價、充分就業(yè)、經(jīng)濟增長、國際收支平衡和金融穩(wěn)定。

8、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）。
Ⅰ.波及范圍廣        
Ⅱ.干擾程度深
Ⅲ.作用機制復雜                                                          
Ⅳ.導致股價波動幅度較大【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是波及范圍廣（Ⅰ正確）、干擾程度深（Ⅱ正確）、作用機制復雜（Ⅲ正確）并可能導致股價波動幅度大（Ⅳ正確）。

9、下列關于金融期權的主要風險指標說法正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：Gamma值反映期權標的證券價格變化對Delta值的影響程度。Gamma=Delta的變化/期權標的證券價格變化。Delta值反映期權標的證券價格變化對期權價格的影響程度。Delta=期權價格變化/期權標的證券價格變化。Rho值反映無風險利率變化對期權價格的影響程度。Rho=期權價格的變化/無風險利率的變化。Theta值反映到期時間變化對期權價值的影響程度。Theta=期權價值變化/到期時間變化。

10、歐式權證可以在（）行權?！具x擇題】

A.權證到期日之前任何交易日

B.權證到期日當日

C.權證到期日之前一段規(guī)定時間內

D.權證到期日之后任何交易日

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照權證持有人行權的時間不同，可以將權證分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證等類別。美式權證可以在權證到期日之前任何交易日行權；歐式權證僅可以在到期日當日行權；百慕大式權證則可在到期日之前一段規(guī)定時間內行權。