2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為客戶辦理（）。
Ⅰ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅱ.特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅲ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
Ⅳ.其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（Ⅰ正確）、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（Ⅲ正確）以及為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（Ⅱ正確），這些業(yè)務(wù)應(yīng)與證券公司自營業(yè)務(wù)相分離。

2、我國證券市場監(jiān)管的原則是（）。
Ⅰ.依法監(jiān)管原則
Ⅱ.保護(hù)投資者利益原則
Ⅲ.“三公”原則
Ⅳ.監(jiān)管與自律相結(jié)合原則【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：我國證券市場監(jiān)管有4大原則，分別是：

（1）依法監(jiān)管原則 ；（Ⅰ正確）

（2）保護(hù)投資者利益原則；（Ⅱ正確）

（3）“三公”原則 ；（Ⅲ正確）

（4）監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。（Ⅳ正確）

3、歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（）?！具x擇題】

A.歐元

B.美元

C.日元

D.英鎊

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

4、關(guān)于金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別，說法正確的是（）。
Ⅰ.金融期貨交易在交易所集中交易，遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易
Ⅱ.金融期貨交易較少受到監(jiān)管，遠(yuǎn)期交易受到一家以上監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管
Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
Ⅳ.金融期貨交易基本不用擔(dān)心交易違約，遠(yuǎn)期交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：金融期貨交易與遠(yuǎn)期交易的不同：
（1）交易場所和交易組織形式不同。前者必須在交易所內(nèi)集中交易，后者在場外市場進(jìn)行雙邊交易；（Ⅰ正確）
（2）交易的監(jiān)管程度不同。前者受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，后者較少受到監(jiān)管；（Ⅱ錯誤）
（3）金融期貨是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可以協(xié)商確定；（Ⅲ正確）
（4）保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致的違約風(fēng)險不同。前者基本不用擔(dān)心交易違約，后者存在一定的交易對手方違約風(fēng)險。（Ⅳ正確）

5、關(guān)于證券金融公司的風(fēng)險控制指標(biāo)，沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（）?！具x擇題】

A.10%

B.50%

C.15%

D.30%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)有：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%；單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

6、

下列屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要職責(zé)的有（）。

Ⅰ.認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策

Ⅱ.依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅲ.依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議

Ⅳ.中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立36個證監(jiān)局。其主要職責(zé)是：

（1）認(rèn)真貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針、政策（Ⅰ項(xiàng)正確），依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對其管轄區(qū)內(nèi)的上市公司，證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)和從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理（Ⅱ項(xiàng)正確）；

（2）依法查處轄區(qū)內(nèi)前述監(jiān)管范圍的違法、違規(guī)案件，調(diào)解證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議（Ⅲ項(xiàng)正確）；

（3）中國證監(jiān)會授予的其他職責(zé)（Ⅳ項(xiàng)正確）。

7、中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行的（）職能?！具x擇題】

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.市場的銀行

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：銀行的銀行職能是指中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，銀行的銀行這一職能體現(xiàn)了中央銀行是特殊金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，是中央銀行作為金融體系核心的基本條件。

8、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)（）而平倉的。【選擇題】

A.對沖

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金交割

D.轉(zhuǎn)手交易

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。

9、我國自（）年后不再發(fā)行中央銀行票據(jù)。【選擇題】

A.2013

B.2015

C.2017

D.2018

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：2013年，中央銀行票據(jù)發(fā)行5362億元。我國自2013年后不再發(fā)行中央銀行票據(jù)。

10、下列不屬于大連商品交易所的交易品種的是（）?！具x擇題】

A.玉米

B.雞蛋

C.菜籽油

D.鐵礦石

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：上海期貨交易所的交易種數(shù)為15種，交易品種包括銅、鋁、鋅、鉛、鎳、錫、黃金、白銀、天然橡膠、螺紋鋼、線材、熱乳卷板、燃料油、石油瀝青、原油。鄭州商品交易所的交易種數(shù)為19種，交易品種包括普麥、強(qiáng)麥、棉花、白糖、白糖期權(quán)、PTA、玻璃、菜粕、菜籽油、菜籽、硅鐵、早秈稻、甲醇、晚秈稻、粳稻、錳硅、動力煤、棉紗、蘋果。