2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、

上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（）。

Ⅰ.盈利能力

Ⅱ.成長性

Ⅲ.負(fù)債比率

Ⅳ.新興行業(yè)的代表性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力（Ⅰ正確）、成長性（Ⅱ正確）、流動性和新興行業(yè)的代表性（Ⅳ正確），側(cè)重反映在上海證券交易所上市的中小盤股票的市場表現(xiàn)。

2、證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模?！具x擇題】

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：2004年10月，中國證監(jiān)會和原中國銀監(jiān)會、中國人民銀行制定并發(fā)布《證券公司短期融資券管理辦法》。根據(jù)該辦法，證券公司短期融資券是指“證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券”。證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%，在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

3、電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)?！具x擇題】

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號鍵輸入委托指令。

4、發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券對發(fā)行人的不利影響不包括（）?！具x擇題】

A.相對于普通可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)

B.如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響

C.一次發(fā)行，二次融資

D.無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會成本

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：C項(xiàng)屬于發(fā)行附認(rèn)股權(quán)證的公司債券對發(fā)行人的有利影響。

5、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）?！具x擇題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是基金管理人?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)。

6、

下列選項(xiàng)中，屬于自助委托形式的有（）。

Ⅰ.柜臺委托

Ⅱ.電話委托

Ⅲ.磁卡委托

Ⅳ.網(wǎng)上委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：自助委托包括電話委托（Ⅱ正確）、磁卡委托（Ⅲ正確）、網(wǎng)上委托（Ⅳ正確）等。

7、下列關(guān)于我國非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范表述正確的是（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元人民幣且符合下列標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1 000萬元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

8、金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

9、為防止風(fēng)險傳遞和利益沖突，受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的（）制度。【選擇題】

A.信息披露

B.信息報(bào)送

C.禁止同業(yè)競爭

D.隔離墻

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司與其子公司，受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突。

10、

根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。

Ⅰ.發(fā)行

Ⅱ.自營

Ⅲ.交易

Ⅳ.登記

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易（Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確）及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。