2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。【多選題】

A.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司

B.具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，可以依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)（AB項(xiàng)正確）；資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或者相關(guān)人員從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)另行成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)（CD項(xiàng)錯(cuò)誤）。

2、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。【單選題】

A.變更

B.交割

C.轉(zhuǎn)賬

D.托管

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)于下列（）行為發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息

B.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化

D.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)于下列行為發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)： （1）入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)；（2）取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格；（3）持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息。

4、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定，私募投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、工作人員，私募投資基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人、負(fù)責(zé)人，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定，私募投資基金管理人、私募投資基金托管人、私募投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、工作人員，私募投資基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人、負(fù)責(zé)人，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

5、關(guān)于資金賬戶(hù)的開(kāi)立和管理，下列說(shuō)法正確的是（）。【多選題】

A.證券公司為客戶(hù)辦理資金賬戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、自愿、審慎原則

B.證券公司應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)證客戶(hù)身份、與客戶(hù)簽署開(kāi)戶(hù)相關(guān)協(xié)議、審核客戶(hù)資料合格后，為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)

C.證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽署交易結(jié)算資金存管協(xié)議、客戶(hù)多銀行存管服務(wù)協(xié)議等，明確各方權(quán)利義務(wù)，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

D.同一客戶(hù)最多開(kāi)立4個(gè)同名資金賬戶(hù)

正確答案:A、B、C

答案解析:D項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎為客戶(hù)提供但客戶(hù)多銀行存管服務(wù)。同一客戶(hù)最多開(kāi)立5個(gè)同名資金賬戶(hù)，每個(gè)資金賬戶(hù)分別對(duì)應(yīng)一個(gè)存管銀行，客戶(hù)的每個(gè)資金賬戶(hù)與對(duì)應(yīng)存管銀行賬戶(hù)之間，保持一一對(duì)應(yīng)的第三方存管關(guān)系。