2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動

C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

D.不得與客戶約定分享投資收益

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷唬ㄟx項C錯誤）（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

2、資產(chǎn)管理計劃成立不足（）或者存續(xù)期間不足（）的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告?！締芜x題】

A.1個月；1個月

B.2個月；2個月

C.3個月；3個月

D.6個月；6個月

正確答案:C

答案解析:選項C正確：資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。

3、作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性。

4、發(fā)行人聘請保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保薦協(xié)議，保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:發(fā)行人聘請保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向承擔(dān)輔導(dǎo)驗收職責(zé)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

5、在行業(yè)文化建設(shè)的基本要求中，自覺抵制違法違規(guī)行為，堅決不碰監(jiān)管“紅線”，推動自身專業(yè)化發(fā)展，推動資本市場規(guī)范化建設(shè)，是對（）的描述。【單選題】

A.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

B.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

C.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

D.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣

正確答案:C

答案解析:選項C正確：堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)。敬畏市場，合規(guī)展業(yè)。堅守合規(guī)底線，牢樹合規(guī)理念，夯實市場發(fā)展根基； 堅持依法展業(yè)，做到全員合規(guī)、全線合規(guī)，自覺維護市場秩序；堅持合規(guī)創(chuàng)造價值，打造良好市場聲譽，切實發(fā)揮資本市場“看門人”作用。自覺抵制違法違規(guī)行為，堅決不碰監(jiān)管“紅線”，推動自身專業(yè)化發(fā)展，推動資本市場規(guī)范化建設(shè)。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，加強重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對外公示營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)、產(chǎn)品服務(wù)以及投資者資金收付渠道等信息?！径噙x題】

A.健全

B.合理

C.制衡

D.獨立

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照健全、合理、制衡、獨立的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，加強重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對外公示營業(yè)場所、業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)、產(chǎn)品服務(wù)以及投資者資金收付渠道等信息。

7、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

B.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

C.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

D.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

8、有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對外代表有限合伙企業(yè)。

9、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。【多選題】

A.風(fēng)險承受能力

B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好

C.身份、財產(chǎn)和收入狀況

D.金融知識和投資經(jīng)驗

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況（C項正確）、金融知識和投資經(jīng)驗（D項正確）、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好（B項正確）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

10、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本60%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。