2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制包括（）?！径噙x題】

A.制度建設(shè)

B.機制及職責管理

C.第三方機構(gòu)及人員管理

D.信息保密及利益沖突

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制：（1）制度建設(shè)；（2）機制及職責管理；（3）第三方機構(gòu)及人員管理；（4）信息保密及利益沖突。

2、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（）?！径噙x題】

A.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

B.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)

C.以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

D.泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：（1）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；（2）以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)；（3）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券；（4）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息，操縱證券發(fā)行價格；（5）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益；（6）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；（7）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

3、非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的，擾亂金融秩序，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的，擾亂金融秩序，應(yīng)予立案追訴。

4、關(guān)于基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動的說法中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金

D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進行預(yù)約認購

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：（1）以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；（A說法正確）（2）采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金；（3）以低于成本的銷售費用銷售基金；（4）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；（B說法正確）（5）進行預(yù)約認購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期；（D說法錯誤）（6）挪用基金銷售結(jié)算資金；（C說法正確）（7）《證券投資基金銷售管理辦法》第35條規(guī)定的情形；（8）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

5、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，能購買的對象不包括（）?！締芜x題】

A.銀行存款

B.國債

C.普通股

D.證券投資基金份額

正確答案:C

答案解析:選項C不符合題意：證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于購買銀行存款；購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認可的其他用途。