2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、關(guān)于合伙企業(yè)解散的表述，正確的有（）。【不定項(xiàng)】

A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

B.有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散

C.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶藨?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

D.有限合伙人不可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?/p>

正確答案:A、C

答案解析:有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散；有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，轉(zhuǎn)為普通合伙企業(yè)。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，或者有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。選項(xiàng)AC正確。

2、下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的是（）。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

B.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕

D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法不正確：證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。

3、證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控防線。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu)，依據(jù)所處環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線。

4、下列哪項(xiàng)不是證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)？（ ）【單選題】

A.信息技術(shù)規(guī)劃

B.信息系統(tǒng)建設(shè)

C.信息安全保障

D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

正確答案:D

答案解析:證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有信息技術(shù)規(guī)劃、信息系統(tǒng)建設(shè)、信息技術(shù)質(zhì)量控制、信息安全保障、運(yùn)維管理等工作。

5、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是（）?！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D做法不正確：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況（A正確），不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息（B正確），不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)（C正確），不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一的管理。

6、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得（）?！径噙x題】

A.擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司監(jiān)事

B.擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事

C.擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司高級(jí)管理人員

D.在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

7、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起（），不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告?！締芜x題】

A.10日內(nèi)

B.20日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.40日內(nèi)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

8、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。【多選題】

A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

D.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：根據(jù)規(guī)定，個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的（A正確），或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的（B正確），應(yīng)當(dāng)依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會(huì)危害性較大，對(duì)于數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循（）的原則。【單選題】

A.認(rèn)識(shí)你的客戶

B.熟悉你的客戶

C.見過(guò)你的客戶

D.了解你的客戶

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循了解你的客戶的原則，開展客戶身份識(shí)別、重新識(shí)別和持續(xù)識(shí)別工作。

10、下列各項(xiàng)中，屬于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求的有（）?！径噙x題】

A.保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)

B.業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求

C.人員培訓(xùn)要求

D.證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求包括：（1）證券投資顧問(wèn)人員管理制度要求；（2）證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制要求；（3）保證與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)；（4）業(yè)務(wù)留痕管理和檔案保存要求；（5）人員培訓(xùn)要求。