2025年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件?！具x擇題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確： 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立。

2、（）負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊?！締芜x題】

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。

3、關(guān)于股票和債券，下列描述錯誤的有（）?！径噙x題】

A.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

B.債券屬于公司的負(fù)債

C.股票發(fā)行是股份公司創(chuàng)辦企業(yè)和增加資本的需要，籌措的資金應(yīng)列入負(fù)債

D.金融機(jī)構(gòu)、公司組織一般都可發(fā)行股票

正確答案:A、C、D

答案解析:A項(xiàng)，公司債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金；C項(xiàng)，股票所籌措的資金應(yīng)列入公司資本；D項(xiàng)，發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只能是股份有限公司，而發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司企業(yè)等一般都可以發(fā)行債券。

4、下列選項(xiàng)中屬于全球金融市場發(fā)展階段的是（） 。【多選題】

A.從17世紀(jì)英國崛起到第一次世界大戰(zhàn) 

B.從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束  

C.從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到 1971 年布雷頓森林體系瓦解

D.從布雷頓森林體系瓦解到 2007 年全球金融危機(jī)前夕

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：全球金融市場的發(fā)展階段包括：第一階段：從17世紀(jì)英國崛起到第一次世界大戰(zhàn)；第二階段：從第一次世界大戰(zhàn)開始到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束； 第三階段：從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到 1971 年布雷頓森林體系瓦解；  第四階段：從布雷頓森林體系瓦解到 2007 年全球金融危機(jī)前夕；第五階段：2007 年全球金融危機(jī)爆發(fā)至今。

5、操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）方面?！径噙x題】

A.內(nèi)部損失數(shù)據(jù)

B.外部損失數(shù)據(jù)

C.情景分析

D.業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)收集主要基于以下四個方面：（1）內(nèi)部損失數(shù)據(jù)，其質(zhì)量和內(nèi)含的風(fēng)險信息都要優(yōu)于其他的數(shù)據(jù)來源；（2）外部損失數(shù)據(jù)，包括公開數(shù)據(jù)、行業(yè)共享數(shù)據(jù)等；（3）情景分析，即專家綜合運(yùn)用外部數(shù)據(jù)和情景分析來識別潛在的操作風(fēng)險事件，并評估可能造成的損失；（4）業(yè)務(wù)環(huán)境和內(nèi)部控制因素，即考慮可能使操作風(fēng)險狀況發(fā)生變化的業(yè)務(wù)經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)部控制因素，同時將這些因素轉(zhuǎn)換成為可計量的定量指標(biāo)。

6、債券報價的主要方式有（）?！径噙x題】

A.公開報價

B.對話報價

C.雙邊報價

D.小額報價

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：債券買賣交易中的報價方式有公開報價（A正確）、對話報價（B正確）、雙邊報價（C正確）、小額報價（D正確）四種報價方式。

7、即期交易的市場是（）?！締芜x題】

A.衍生品市場

B.現(xiàn)貨市場

C.證券市場

D.交易所市場

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：按交易是即期還是未來交割，可將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場。其中，現(xiàn)貨市場實(shí)際上是指即期交易的市場，是金融市場上最普遍的一種交易方式。相對于遠(yuǎn)期交易來說，即期交易是指市場上的買賣雙方成交后須在當(dāng)天或市場規(guī)定的最后交割期限內(nèi)辦理交割手續(xù)的交易行為。

8、進(jìn)行一般的開放式基金申購時，需要遵循（）原則?！静欢?xiàng)】

A.未知價交易原則

B.已知價交易原則

C.金額申購、份額贖回原則

D.份額申購、金額贖回原則

正確答案:A、C

答案解析:申購、贖回的原則：（1）對固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價格固定為1元人民幣，因此投資者在申購、贖回貨幣基金時，按固定價格進(jìn)行申購、贖回。（2）對一般開放式基金（股票基金、債券基金、混合基金等）而言，在申購、贖回時則遵循“未知價”交易原則，投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時并不能即時獲知成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算，這與股票、封閉式基金等金融產(chǎn)品按“已知價”原則進(jìn)行買賣不同.（3）“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。這是適應(yīng)未知價下進(jìn)行申購、贖回最方便、安全的方式。貨幣基金也遵循一樣的原則。

9、證券市場融資活動的方式主要包括（）?！径噙x題】

A.股票融資

B.債券融資

C.投資基金融資

D.衍生品融資

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：一般來說，證券市場融資活動的方式主要包括股票融資（A正確）和債券融資（B正確）。另外, 近年來，國內(nèi)外興起的投資基金融資（C正確）也是證券融資的一種方式。

10、上海證券交易所規(guī)定，退市后重新上市的股票首個交易日無價格漲跌幅限制?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票；增發(fā)上市的股票；暫停上市后恢復(fù)上市的股票；退市后重新上市的股票；上海證券交易所認(rèn)定的其他情形。