2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。【單選題】

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自愿性

C.合法性

D.公平性

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

2、（）是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！締芜x題】

A.雙邊法律關(guān)系

B.多邊法律關(guān)系

C.確認(rèn)性法律關(guān)系

D.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

3、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行、國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外幣形式匯入的本金應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)外匯市場(chǎng)可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯出資金?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:合格境外投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行、國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外匯形式匯入的本金應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)外匯市場(chǎng)可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定匯出資金。

4、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，改正前相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格

C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息

D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改

正確答案:B

答案解析:A項(xiàng)說(shuō)法正確，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件，經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)【依法撤銷（并非中止）】其介紹業(yè)務(wù)資格。C項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。D項(xiàng)說(shuō)法正確，證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改。

6、中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國(guó)結(jié)算開(kāi)戶代理資格，與中國(guó)結(jié)算簽訂開(kāi)戶代理協(xié)議，代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托取得中國(guó)結(jié)算開(kāi)戶代理資格，與中國(guó)結(jié)算簽訂開(kāi)戶代理協(xié)議，代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu)辦理。

7、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需報(bào)送的材料不包括（）?！締芜x題】

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A符合題意：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；（選項(xiàng)B包括）（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議；（選項(xiàng)C包括）（3）資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)；（4）以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；（5）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議；（選項(xiàng)D包括）（6）委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

8、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括（）?！径噙x題】

A.誠(chéng)實(shí)信用 

B.守法合規(guī)

C.忠實(shí)客戶利益

D.確保收益

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?；驹瓌t是守法合規(guī)（B項(xiàng)正確）、誠(chéng)實(shí)信用（A項(xiàng)正確）、忠實(shí)客戶利益（C項(xiàng)正確）。

9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素中，（）是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人?！締芜x題】

A.個(gè)人投資者

B.委托人

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.受托人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：委托人是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。

10、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對(duì)外公示營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)、產(chǎn)品服務(wù)以及投資者資金收付渠道等信息?！径噙x題】

A.健全

B.合理

C.制衡

D.獨(dú)立

正確答案:A、B、C、D

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)按照健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，持續(xù)提升證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制水平，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的集中統(tǒng)一管理，并對(duì)外公示營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)范圍、人員資質(zhì)、產(chǎn)品服務(wù)以及投資者資金收付渠道等信息。