2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。

2、為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的（ ）。【單選題】

A.委托人資格審查

B.產(chǎn)品盡職調(diào)查

C.市場(chǎng)調(diào)查

D.委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查

正確答案:D

答案解析:為保護(hù)投資者權(quán)益，證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的【委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查】。

3、《刑法》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（ ）。【多選題】

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

C.單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

正確答案:A、C

答案解析:根據(jù)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，【并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金】。單位犯該罪的，對(duì)單位處以罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，【處5年以下有期徒刑或者拘役】。

4、不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）?！径噙x題】

A.不以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的股指期貨交易

B.以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的股指期貨交易

C.以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨交易

D.國(guó)債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易（B項(xiàng)正確）；其自有資金只能以套期保值為目的，參與國(guó)債期貨交易（C項(xiàng)正確）。證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金（ABC項(xiàng)正確）、央行票據(jù)等中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

5、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 

B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì) 

C.對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

D.明確規(guī)定證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實(shí)名，證券賬戶應(yīng)當(dāng)報(bào)備

正確答案:A、B、C

答案解析:D屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)的規(guī)定。

6、基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在進(jìn)行基金銷售時(shí)，為了縮短募集期限早日完成基金募集，可以在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，先辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前，辦理基金銷售業(yè)務(wù)，向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

7、證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以套期保值為目的，參與股票期權(quán)交易。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，期貨公司不得以自有資金參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)。

8、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)中的（）。【多選題】

A.出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排

B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制

C.因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

D.向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，并明確約定以下事項(xiàng)：（1）向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；（D項(xiàng)正確）（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制；（B項(xiàng)正確）（3）出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；（A項(xiàng)正確）（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。（C項(xiàng)正確）

9、債券募集說(shuō)明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由（  ）執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽署?！締芜x題】

A.一名

B.兩名

C.三名

D.五名

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：債券募集說(shuō)明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由兩名執(zhí)業(yè)律師和所在律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人簽署。

10、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十條的規(guī)定，境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外。