2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。

2、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于（）年?！締芜x題】

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。

3、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。 【多選題】

A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 

B.以他人名義開立自營(yíng)賬戶 

C.使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 

D.超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機(jī)制，規(guī)范自營(yíng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步端正投資理念，增強(qiáng)守法意識(shí)，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。不得將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作（A符合題意）；不得以他人名義開立自營(yíng)賬戶（B符合題意）；不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（C符合題意）；不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)（D符合題意）。

4、建立融資融券信息共享機(jī)制的主要機(jī)構(gòu)包括（）?！径噙x題】

A.證券公司 

B.證券金融公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：證券交易所（D項(xiàng)正確）、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)（C項(xiàng)正確）、證券金融公司（B項(xiàng)正確）應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機(jī)制。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對(duì)（）進(jìn)行有效隔離。【多選題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.做市商業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對(duì)經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、做市、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用，嚴(yán)格防范利益沖突。