2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、第一類專業(yè)投資者包括（）。Ⅰ.證券公司Ⅱ.期貨公司Ⅲ.QFIIⅣ.慈善基金【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：第一類專業(yè)投資者具體包括：（1）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人；（2）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金；（3）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。

2、對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）?！具x擇題】

A.提交大額交易報(bào)告

B.提交可疑交易報(bào)告

C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

D.不予理睬

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

3、全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.操作風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對(duì)“全部風(fēng)險(xiǎn)”進(jìn)行管理的含義，要求對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶資料包括（）。Ⅰ.記載客戶身份信息、資料Ⅱ.每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿Ⅲ.反映證券公司開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料Ⅳ.反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：公司應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及開展客戶身份識(shí)別工作 情況的各種記錄和資料。

5、證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行（）次?！具x擇題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次。