2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。【多選題】

A.網(wǎng)絡

B.公開勸誘

C.說明會

D.公告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非公開發(fā)行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告（D項正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會（C項正確）、網(wǎng)絡（A項正確）、短信、公開勸誘（B項正確）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。

2、公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責是屬于重大事件?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:發(fā)生可能對上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易場所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責屬于重大事件。

3、廉潔從業(yè)的內控機制包括（）。【多選題】

A.制度建設

B.人員管理

C.財經(jīng)紀律

D.信息保密及利益沖突

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：廉潔從業(yè)的內控機制：（1）制度建設；（2）人員管理；（3）財經(jīng)紀律；（4）信息保密及利益沖突。

4、上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。 【單選題】

A.出席會議的股東所持表決權的1/2以上

B.出席會議的股東所持表決權的2/3以上

C.全體股東所持表決權的1/2以上

D.全體股東所持表決權的2/3以上

正確答案:B

答案解析:選項B正確：上市公司在1年內擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

5、下列選項中，不屬于另類子公司的工作人員開展業(yè)務不得從事行為的是（）?！締芜x題】

A.接受利益相關方的賄賂

B.利用客戶的相關信息為他人謀取不當利益

C.向客戶揭示風險

D.違規(guī)向客戶提供資金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：另類子公司的工作人員開展業(yè)務不得從事以下行為：（1）單獨或協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易等違法違規(guī)行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務；（2）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務；（3）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；（4）違規(guī)向客戶提供資金；（5）私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關信息為本人或者他人謀取不當利益；（6）隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息；（7）從事?lián)p害所在公司利益的不當交易行為；（8）進行不當利益輸送；（9）中國證監(jiān)會和協(xié)會禁止的其他行為。

6、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。前述說法體現(xiàn)了基金財產的（）?！締芜x題】

A.獨立性

B.契約性

C.確定性

D.盈利性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。這體現(xiàn)了基金財產的獨立性要求。

7、（）依據(jù)章程、相關自律規(guī)則制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對證券經(jīng)營機構及其工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理，對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)章程、相關自律規(guī)則制定和實施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對證券經(jīng)營機構及其工作人員進行廉潔從業(yè)的自律管理，對會員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。會員及其工作人員應當予以配合，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢査，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據(jù)材料。

8、關于證券公司的一般規(guī)定，下列說法中正確的是（）。【單選題】

A.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動

B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格市場走勢做出確定性的判斷

C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益

D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動（選項A錯誤）；證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷（選項B、D錯誤）；證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益（選項C正確）。

9、中國證監(jiān)會于2012年制定并發(fā)布了（），明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任，著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務，對證券公司代銷金融產品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項作出了較為全面的規(guī)定?！締芜x題】

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券投資基金銷售適用性指導意見》

C.《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》

D.《證券投資基金銷售管理辦法》

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證監(jiān)會于2012年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，明確了代銷活動中各方的權利、義務和責任，著重強調了證券公司的適當性管理和信息披露義務，對證券公司代銷金融產品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項作出了較為全面的規(guī)定。

10、被證監(jiān)會采取責令改正措施的，財務顧問及其財務顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:被證監(jiān)會采取責令改正措施的，財務顧問及其財務顧問主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國證監(jiān)會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務。