2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括（）。【多選題】

A.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券

C.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券

D.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，主要包括股票、債券、證券投資基金等；（2）已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。主要包括政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券；（5）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

2、下列關(guān)于金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件，說(shuō)法正確的是（）。【單選題】

A.履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的

B.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)2個(gè)工作日的

C.一方因故不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

D.證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：重大事件包括但不限于以下情況：（1）證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的；（2）證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；（3）一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；（4）履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的；（5）標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動(dòng)率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；（6）金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)1個(gè)工作日的；（7）其他影響金融衍生品交易的重大情況。

3、全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）?！径噙x題】

A.準(zhǔn)確識(shí)別

B.審慎評(píng)估

C.動(dòng)態(tài)監(jiān)控

D.及時(shí)應(yīng)對(duì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的“全部活動(dòng)”的含義，要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對(duì)。

4、證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門(mén)、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券分析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門(mén)、證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。

5、非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。【多選題】

A.網(wǎng)絡(luò)

B.公開(kāi)勸誘

C.說(shuō)明會(huì)

D.公告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告（D項(xiàng)正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)（C項(xiàng)正確）、網(wǎng)絡(luò)（A項(xiàng)正確）、短信、公開(kāi)勸誘（B項(xiàng)正確）等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票。