2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本 

B.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

C.有健全的內(nèi)部管理制度 

D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員（B錯(cuò)誤）；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

2、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則?！径噙x題】

A.客觀

B.公正

C.誠實(shí)信用

D.與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，同享收益

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實(shí)信用的原則。

3、公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告?！締芜x題】

A.15

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

4、小李作為證券從業(yè)人員，在從業(yè)期間不得（）?！静欢?xiàng)】

A.以公司的名義收取手續(xù)費(fèi)

B.對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

C.私下接受客戶委托買賣證券

D.以公司名義接受客戶的全權(quán)委托買賣證券

正確答案:B、C、D

答案解析:證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。證券公司不得對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。選項(xiàng)BCD正確。

5、證券、期貨投資咨詢的活動(dòng)包括（）。Ⅰ.【多選題】

A.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

B.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等

C.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；（A項(xiàng)正確）（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；（B項(xiàng)正確）（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；（C項(xiàng)正確）（5）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。（D項(xiàng)正確）