2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益行為的，證券期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應當回避的情形而未進行回避、利用職務之便索取或者收受不正當利益行為的，證券期貨經(jīng)營機構應當在5個工作日內，向中國證監(jiān)會有關派出機構報告。

2、證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內控有力的，不得設立另類子公司?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內控有力的，不得設立另類子公司。

3、關于柜臺市場內控制度建設的表述，說法正確的是（）。【多選題】

A.證券公司應當健全合規(guī)管理制度，對柜臺交易實施有效的合規(guī)管理，保障柜臺交易依法合規(guī)進行，切實防范不當利用非公開信息進行交易的行為以及柜臺交易與公司其他業(yè)務之間的利益沖突

B.證券公司應當健全風險管理制度，持續(xù)評估因柜臺交易而持有的各類金融產(chǎn)品的市場風險和投資者的信用狀況，采取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內

C.證券公司進行柜臺交易，應當建立柜臺交易管理制度，對交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關的登記結算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規(guī)定

D.證券公司應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度，對產(chǎn)品進行集中管理，并對產(chǎn)品合規(guī)性和風險等級進行內部審查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理、業(yè)務管理、合規(guī)管理和風險管理等制度，保障柜臺市場安全、有序運行：（1）建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度。證券公司應當建立健全柜臺市場產(chǎn)品管理制度，對產(chǎn)品進行集中管理，并對產(chǎn)品合規(guī)性和風險等級進行內部審查；（D正確） （2）建立健全柜臺交易管理制度。證券公司進行柜臺交易，應當建立柜臺交易管理制度，對交易產(chǎn)品和投資者的選擇、交易的決策與執(zhí)行、與交易有關的登記結算、交易的記錄與信息披露等事項作出明確規(guī)定；（C正確）（3）健全柜臺交易合規(guī)管理制度。證券公司應當健全合規(guī)管理制度，對柜臺交易實施有效的合規(guī)管理，保障柜臺交易依法合規(guī)進行，切實防范不當利用非公開信息進行交易的行為以及柜臺交易與公司其他業(yè)務之間的利益沖突；（A正確）（4）健全柜臺交易風險管理制度。證券公司應當健全風險管理制度，持續(xù)評估因柜臺交易而持有的各類金融產(chǎn)品的市場風險和投資者的信用狀況，采取有效的風險管理措施，將持有的風險敞口控制在可承受范圍內。（B正確）

4、證券公司整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施（）?！径噙x題】

A.停止批準新業(yè)務

B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

C.限制分配紅利

D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：（1）停止批準新業(yè)務；（2）停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構；（3）限制分配紅利；（4）限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利。

5、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是（）?！締芜x題】

A.法人申請查詢

B.自然人申請查詢

C.經(jīng)辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經(jīng)辦人

D.收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券賬戶注冊資料的查詢包括：（1）自然人申請查詢；（B屬于）（2）法人申請查詢；（A屬于）（3）經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核；（4）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人；經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存；（5）經(jīng)辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經(jīng)辦人。（C屬于）