2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.3個(gè)工作日內(nèi)

B.10個(gè)工作日內(nèi)

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.15個(gè)工作日內(nèi)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司及其從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)的人員在代銷金融產(chǎn)品過程中不得有下列行為：(1) 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(2) 采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品；(3) 與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失；(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；(5) 證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)的人員不得接受委托人給予的財(cái)物或其他利益；(6) 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員（）?！締芜x題】

A.必須多于4人

B.不得少于2人

C.必須多于3人

D.不得少于3人

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

4、債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以（）名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序?！締芜x題】

A.債券持有人

B.債券受托管理人

C.債券發(fā)行人

D.債券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。

5、證券投資顧問不得從事的活動(dòng)包括（）?！径噙x題】

A.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

B.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息

C.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

D.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD符合題意：證券投資顧問不得從事下列活動(dòng)：（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（2）對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；（3）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息；（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用；（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。