2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T不得面向公眾開展業(yè)務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是（）?！径噙x題】

A.自營部門人員離開原崗位12個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

B.受托資產(chǎn)管理部門人員離開原崗位16個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

C.財(cái)務(wù)顧問部門人員離開原崗位20個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

D.投資銀行部門人員離開原崗位24個(gè)月后不得面向公眾開展投資咨詢業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD表述錯(cuò)誤：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：（1）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起18個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；（2）證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的6個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（ABCD項(xiàng)說法均錯(cuò)誤）（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議；（4）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

2、證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括（）?！径噙x題】

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

C.《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》

D.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券投資基金銷售管理辦法》《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》等。

3、（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)

B.私募股權(quán)業(yè)務(wù)

C.大宗交易業(yè)務(wù)

D.另類投資業(yè)務(wù)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：另類投資業(yè)務(wù)，是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。

4、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（）。【多選題】

A.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

C.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系；（A項(xiàng)正確）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希海?）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東或?qū)嶋H控制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人、前5名股東所絕對(duì)控股和相對(duì)控股的企業(yè)持有相關(guān)證券的情況（B項(xiàng)正確）；（2）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在所知悉的范圍內(nèi)其“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶持有相關(guān)證券的情況；（3）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況（C項(xiàng)正確）；（4）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前5位股東有財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系；（5）證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu),在過去18 個(gè)月內(nèi)從事涉及其推薦證券所屬企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問、投資銀行業(yè)務(wù)等可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)的情況；（6）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其同一執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間,向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；（7）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益；（8）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。（D項(xiàng)正確）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi),將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?/p>

5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由（）決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。 【多選題】

A.理事會(huì) 

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東會(huì)

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)（C正確）或者股東會(huì)（D正確）、股東大會(huì)決議（B正確）；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)?？傤~及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。

6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

7、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓停業(yè)整頓的期限不超過2個(gè)月。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。

8、下列不屬于非法集資特征的是（）?！締芜x題】

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

B.通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

D.向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金（A屬于），并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳（B屬于），承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金（D屬于）。選項(xiàng)C屬于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。

9、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年（）前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。 【單選題】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在每年四月三十日前將上一年度參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)情況報(bào)送至中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。 

10、從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的姓名、性別、國籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)的證券從業(yè)人員的姓名、性別、國籍、身份證件號(hào)碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等基本信息，應(yīng)當(dāng)記入誠信檔案。