2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于（）。 【單選題】

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。 

2、申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣（）萬元，并參與證券交易（）個月以上。【單選題】

A.10；12

B.10；24

C.50；12

D.50；24

正確答案:B

答案解析:選項B正確：深交所2020年修訂的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法》，明確新申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣10萬元，并參與證券交易24個月以上。

3、根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起60日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問。 【多選題】

A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 

C.最近24個月被誡勉談話的 

D.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（A正確）（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；（B正確）（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（D正確）

5、按照法律法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為（）?！径噙x題】

A.確認性法律關(guān)系

B.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系

C.縱向法律關(guān)系

D.橫向法律關(guān)系

正確答案:C、D

答案解析:選項CD正確：按照法律主體在法律關(guān)系中的地位不同，可以將法律關(guān)系分為縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系。