2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司須符合以下條件（）。 【多選題】

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍 

B.凈資本不低于人民幣2億元

C.具有3年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人 

D.有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（C錯(cuò)誤）

2、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。【多選題】

A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

正確答案:B、C

答案解析:選項(xiàng)BC正確：我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括：《中華人民共和國(guó)證券法》（B項(xiàng)正確）、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（C項(xiàng)正確）、《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)刑法》等。第AD項(xiàng)屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件。

3、基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；不得預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)或宣傳預(yù)期收益率。【判斷題】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，不得違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例；不得預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)，或者宣傳預(yù)期收益率。

4、基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用

C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括：（1）遵守基金契約；（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用（B項(xiàng)包括）；（3）承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任（C項(xiàng)包括）；（4）不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)（D項(xiàng)包括）；（5）在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額；（6）在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定；（7）法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。

5、利用未公開(kāi)信息交易行為，明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的，應(yīng)予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開(kāi)信息交易行為，明示、暗示3人以上從事相關(guān)交易活動(dòng)的，應(yīng)予立案追訴。