2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。Ⅰ.《中華人民共和國公司法》 Ⅱ.《中華人民共和國證券法》Ⅲ.《中華人民共和國刑法》 Ⅳ.《中華人民共和國勞動合同法》【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國公司法》（Ⅰ包括）、《中華人民共和國證券法》（Ⅱ包括）、《中華人民共和國刑法》（Ⅲ包括）對欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了其法律責任。

2、發(fā)生信息披露違法行為的，依照規(guī)定，對負有保證信息披露（）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。 Ⅰ.準確Ⅱ.完整Ⅲ.及時 Ⅳ.真實【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確）和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任。

3、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.證券公司Ⅳ.商業(yè)銀行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行（Ⅳ項正確）、證券交易所（Ⅰ項正確）、期貨交易所（Ⅱ項正確）、證券公司（Ⅲ項正確）、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

4、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的Ⅱ.證券交易成交額累計在30萬元以上的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（Ⅲ正確）（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（Ⅳ正確）（5）其他情節(jié)嚴重的情形。

5、下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是（）?！具x擇題】

A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

B.行為人在主觀上出于故意，過失構(gòu)成本罪

C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

正確答案:B

答案解析:選項B說法不正確：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員（選項A正確）；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪（選項B錯誤）；其在客觀要件上，行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為（選項C正確）；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益（選項D正確）。