2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

2、設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（）。【多選題】

A..聯(lián)系 

B.協(xié)調(diào)

C.相互監(jiān)督 

D.合作

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券業(yè)協(xié)會(huì)的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系（A正確）、協(xié)調(diào)（B正確）、合作（D正確）和自我控制，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

3、證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行（）披露?！締芜x題】

A.基本信息公開(kāi)

B.財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

C.基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)

D.所有內(nèi)部信息公開(kāi)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司信息公開(kāi)披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開(kāi)披露。

4、關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程，下列說(shuō)法中正確的有（）。【多選題】

A.對(duì)證券流通與發(fā)行的中介需求日增，由此催生了最初的證券中介業(yè)務(wù)和第一批證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.1986-1993年，證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段

C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)

D.隨著經(jīng)濟(jì)體制、金融體制改革的深化和全國(guó)性統(tǒng)一證券市場(chǎng)體系的確立，我國(guó)于1998年年底頒布了《中華人民共和國(guó)證券法》

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：1980-1991年，證券市場(chǎng)和證券業(yè)務(wù)處于發(fā)展的初級(jí)階段，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，業(yè)務(wù)范圍狹窄。在這一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)較小，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)大是銀行和信托投資公司下設(shè)的證券業(yè)務(wù)部門(mén)。

5、一般投資者申請(qǐng)證券交易所會(huì)員后，就可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易。