2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券市場監(jiān)管的手段包括（）?！径噙x題】

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.行政手段

D.道德手段

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券市場監(jiān)管的手段包括法律手段（A正確）、經(jīng)濟(jì)手段（B正確）、行政手段（C正確）。

2、個人投資者的特點(diǎn)包括（）?！径噙x題】

A.資金規(guī)模有限

B.專業(yè)知識相對匱乏

C.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

D.投資的靈活性強(qiáng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：個人投資者的特點(diǎn)包括以下四個方面：（1）資金規(guī)模有限；（2）專業(yè)知識相對匱乏；（3）投資行為具有隨意性、分散性和短期性；（4）投資的靈活性強(qiáng)。

3、（）是指投服中心依據(jù)《證券法》第九十五條第三款規(guī)定作為代表人參加的訴訟?！締芜x題】

A.證券支持訴訟

B.股東訴訟

C.證券代表人訴訟

D.損失核算

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券代表人訴訟是指投服中心依據(jù)《證券法》第九十五條第三款規(guī)定作為代表人參加的訴訟。

4、機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括（）?！径噙x題】

A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資

B.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制

C.機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

D.機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確： 機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營對防范金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。成熟資本市場的經(jīng)驗表明，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)化趨勢越來越顯著，機(jī)構(gòu)投資者的重要性不斷增長。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用主要包括以下四個方面： （1）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資；（2）發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制；（3）機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行；（4）機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動發(fā)展。

5、下列屬于證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)的是（）?！径噙x題】

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險

D.中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券金融公司不以營利為目的，應(yīng)履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（2）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運(yùn)用市場化手段防控風(fēng)險；（4）中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。