2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列屬于證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)的是（）?！径噙x題】

A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B.對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C.監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D.中國證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券金融公司不以營利為目的，應(yīng)履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（2）對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控；（3）監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)；（4）中國證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)。證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。

2、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有（）?！径噙x題】

A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

B.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

C.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

正確答案:B、C、D

答案解析:選項(xiàng)BCD正確：證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：（1）使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；（B正確）（2）為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（C正確）（3）設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資；（D正確）（4）在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或者專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃；（5）中國證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

3、政府發(fā)行債券所籌集的資金不可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開支。

4、證券投資者保護(hù)基金是對(duì)投資者的保護(hù)，當(dāng)投資者出現(xiàn)重大虧損時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析: 證券投資者保護(hù)基金可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國家政策用于保護(hù)投資者權(quán)益，通過簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù)。

5、在我國，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)，以自己的名義進(jìn)行證券投資活動(dòng)。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。