2023年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金信息披露的分類不包括（）?！締芜x題】

A.基金募集信息披露

B.定期信息披露

C.運(yùn)作信息披露

D.臨時(shí)信息披露

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B符合題意：基金信息披露大致可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類。

2、（）依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。【單選題】

A.律師協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：律師協(xié)會(huì)依照章程和律師行業(yè)規(guī)范對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。

3、下列關(guān)于托管銀行說法正確的是（）?！径噙x題】

A.根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國

B.托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

C.向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔?/p>

D.負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當(dāng)?shù)氐姆中?、附屬行或代理行。托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國；向存券銀行提供當(dāng)?shù)厥袌鲂畔ⅰ?/p>

4、在上海證券交易所采用競價(jià)交易方式的開盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）?！締芜x題】

A.9:00~9:30

B.9:15~9:25

C.9:25~9:30

D.9:10~9:25

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9 :15~9 : 25為開盤集合競價(jià)時(shí)間。

5、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

C.風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

D.風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、預(yù)警與報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、預(yù)警與報(bào)告。

6、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的描述正確的有（）?！径噙x題】

A.與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權(quán)利

B.當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份

C.投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益

D.一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依照約定的條件轉(zhuǎn)換成股份的公司債券?？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣，在轉(zhuǎn)換前可以定期得到利息收入，并且不具備股東的權(quán)利（A正確）；當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營業(yè)績?nèi)〉蔑@著增長時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券在約定期限內(nèi)可以按預(yù)定轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份（B正確） ；投資者擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券可以確保其分享公司未來的增長利益 （C正確）；可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在契約中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格（D正確）。

7、境外上市外資股以（）標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行?！締芜x題】

A.美元

B.上市地貨幣

C.港元

D.人民幣

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行。

8、（）為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等?！締芜x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度

D.風(fēng)險(xiǎn)喜好

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：風(fēng)險(xiǎn)偏好為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等，有時(shí)候被譯為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”。

9、中央銀行可以采取的一般性貨幣政策包括（）。【不定項(xiàng)】

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.再貼現(xiàn)

C.證券市場信用控制

D.公開市場業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:一般性貨幣政策包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)。C項(xiàng)，證券市場信用控制屬于選擇性貨幣政策工具。

10、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。 【多選題】

A.運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用 

B.保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營 

C.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理需要，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

D.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：（1）運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用；（A正確）（2）保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營；（B正確）（3）防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；（D正確）（4）根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。（C正確）