2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ！径噙x題】

A.暫停新增客戶

B.出示警示函

C.提交合規(guī)檢查報告

D.責令清理違規(guī)業(yè)務

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函（B項正確）、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告（C項正確）、責令清理違規(guī)業(yè)務（D項正確）、責令暫停新增客戶（A項正確）、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管制度。

2、法區(qū)別于其他社會規(guī)范的一個重要特征是：法是以權(quán)利和義務為內(nèi)容的社會規(guī)范；而其他社會規(guī)范，如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、社會團體規(guī)范等雖然對人們的行為及相互之間關(guān)系也有一定指引與規(guī)范作用，但都不是由國家制定或認可的?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:法區(qū)別于其他社會規(guī)范的一個重要特征是：法是由國家制定或認可的，體現(xiàn)了國家的意志與權(quán)威；而其他社會規(guī)范，如道德規(guī)范、宗教規(guī)范、社會團體規(guī)范等雖然對人們的行為及相互之間關(guān)系也有一定指引與規(guī)范作用，但都不是由國家制定或認可的。

3、證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求對異常的交易情況提出報告。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求對異常的交易情況提出報告。證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

4、出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東是控股股東?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:控股股東，是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。

5、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。