2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確（）的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。【多選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.各層級(jí)管理人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員的廉潔文化建設(shè)和廉潔從業(yè)管理責(zé)任，并對(duì)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的相關(guān)底稿留檔保存。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及各層級(jí)管理人員、工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并承擔(dān)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。

2、根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第四條的規(guī)定，執(zhí)法單位可以采取的市場禁人種類包括不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券市場禁人規(guī)定》第四條的規(guī)定，執(zhí)法單位可以采取的市場禁人種類包括：不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

3、下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。【單選題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。D項(xiàng)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。

4、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是（）?！径噙x題】

A.從事內(nèi)幕交易

B.買賣法律明文禁止買賣的證券

C.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD符合題意：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上四項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場；損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

5、投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起3個(gè)月內(nèi)形成離任審查報(bào)告，以存檔備查。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個(gè)月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，投資經(jīng)理離任的，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)形成離任審查報(bào)告，以存檔備查。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用從其他證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)離任未滿6個(gè)月的投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。