2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、欺詐發(fā)行證券罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自已所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等發(fā)行文件不是對本公司狀況或本次證券發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:欺詐發(fā)行證券罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自已所制作的招股說明書、認股書、債券募集辦法等發(fā)行文件不是對本公司狀況或本次證券發(fā)行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之。

2、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是（）。【單選題】

A.證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B.利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴

D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。

3、背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

4、下列不屬于非法集資特征的是（）?！締芜x題】

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準吸收資金（A屬于），并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳（B屬于），承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金（D屬于）。選項C屬于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。

5、誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，獲利或者避免損失數(shù)額在10萬元以上的，應予立案追訴?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的，應予立案追訴。