2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定?！具x擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司的董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。

2、下列關(guān)于證券行業(yè)的文化理念說法正確的是（）。Ⅰ.合規(guī)是底線Ⅱ.誠信是保證Ⅲ.專業(yè)是特色Ⅳ.穩(wěn)健是義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。（1）合規(guī)是底線；（2）誠信是義務(wù)；（3）專業(yè)是特色；（4）穩(wěn)健是保證。

3、關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列各項中說法正確的有（  ）。Ⅰ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊Ⅱ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息Ⅲ.債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益Ⅳ.債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（1）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“債務(wù)融資工具”），是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱“企業(yè)”）在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券；（2）債務(wù)融資工具發(fā)行與交易應(yīng)遵循誠信、自律原則；（3）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）注冊；（4）債務(wù)融資工具在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中央結(jié)算公司”）登記、托管、結(jié)算；（5）全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱“同業(yè)拆借中心”）為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)；（6）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠實信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（7）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由金融機構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。需要組織承銷團的，由主承銷商組織承銷團；（8）企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級；（9）為債務(wù)融資工具提供服務(wù)的承銷機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、注冊會計師、律師等專業(yè)機構(gòu)和人員應(yīng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)；上述專業(yè)機構(gòu)和人員所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的，應(yīng)當(dāng)就其負有責(zé)任的部分承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（10）債務(wù)融資工具發(fā)行利率、發(fā)行價格和所涉費率以市場化方式確定，任何商業(yè)機構(gòu)不得以欺詐、操縱市場等行為獲取不正當(dāng)利益；（11）債務(wù)融資工具投資者應(yīng)自行判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。

4、下列涉及證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)，錯誤的是（）。【選擇題】

A.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《證券公司風(fēng)險處理條例》

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》、《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。

5、證券公司為期貨公司介紹客戶時，合規(guī)的行為有（）。 Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險 Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾 Ⅳ.作虛假宣傳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系（Ⅰ正確），解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險（Ⅱ正確），不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。