2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、財務顧問主辦人應當參加（）組織的相關培訓，接受后續(xù)教育?！具x擇題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：財務顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會，財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。

2、下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（）?！具x擇題】

A.風險性

B.收益性

C.保密性

D.被動性

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券自營業(yè)務的特點包括：（1）自主性；（2）風險性（選項A屬于）；（3）收益性（選項B屬于）；（4）專業(yè)性；（5）保密性（選項C屬于）。

3、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施?！具x擇題】

A.行政

B.強制

C.自律

D.經(jīng)濟

正確答案:C

答案解析:選項C正確：中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

4、《合伙企業(yè)法》的立法宗旨是（）。Ⅰ.規(guī)范合伙企業(yè)的行為Ⅱ.維護社會經(jīng)濟秩序Ⅲ.促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展Ⅳ.保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權人的合法權益【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《合伙企業(yè)法》是為規(guī)范合伙企業(yè)的行為，保護合伙企業(yè)及其合伙人、債權人的合法權益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。

5、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司不承擔交易中的價格風險 Ⅱ.證券公司與客戶是代理委托關系 Ⅲ.證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價 Ⅳ.證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務（Ⅱ正確）。證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價（Ⅲ正確），為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入（Ⅳ正確），也不承擔交易中的價格風險（Ⅰ正確）。

6、證券公司開展中間介紹業(yè)務發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（）向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告?！具x擇題】

A.2個工作日內(nèi)

B.3個工作日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.10個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司開展中間介紹業(yè)務發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

7、合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可?！具x擇題】

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.董事會執(zhí)行委員會

D.股東大會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認可。

8、下列有關股份有限公司股份轉讓的規(guī)定，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務會計報告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉讓其所持有的本公司股份

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務會計報告。（一個會計年度公布兩次，不是公布一次）

9、證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準（）。Ⅰ.風險覆蓋率不得低于100%Ⅱ.資本杠桿率不得低于8%Ⅲ.流動性覆蓋率不得低于100%Ⅳ.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：（1）風險覆蓋率不得低于100%；（2）資本杠桿率不得低于8%；（3）流動性覆蓋率不得低于100%；（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。

10、從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司須符合以下條件（）。 Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍 Ⅱ.凈資本不低于人民幣2億元Ⅲ.具有3年以上相關從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人 Ⅳ.有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（Ⅲ錯誤）