2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取的處罰包括（）。Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司Ⅱ.談話提醒Ⅲ.公開譴責(zé)Ⅳ.紀(jì)律處分并記入誠信檔案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:證券公司及其另類子公司違反《管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會視情況對證券公司、另類子公司采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入誠信檔案。情節(jié)嚴(yán)重的，移交并建議中國證監(jiān)會責(zé)令證券公司撤銷或關(guān)閉另類子公司。

2、根據(jù)證券公司需求，香港機(jī)構(gòu)取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內(nèi)容與證券公司的客戶進(jìn)行交流的，證券公司應(yīng)當(dāng)陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于（）年?！具x擇題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)證券公司需求，香港機(jī)構(gòu)取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報告的內(nèi)容與證券公司的客戶進(jìn)行交流的，證券公司應(yīng)當(dāng)陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于5年。

3、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過（）個月。【選擇題】

A.1

B.6

C.10

D.12

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月，負(fù)債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

4、證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。【選擇題】

A.應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度

B.全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險

C.準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力

D.不得向客戶作獲利保證，但是可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯誤：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得向客戶作獲利保證，也不可以為客戶進(jìn)行收益預(yù)測；選項(xiàng)A、B、C說法正確：證券公司、期貨公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格執(zhí)行股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，全面介紹股票期權(quán)產(chǎn)品特征，充分揭示股票期權(quán)交易風(fēng)險，準(zhǔn)確評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得向客戶作獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)客戶。

5、科創(chuàng)板調(diào)整單筆申報數(shù)量時，對于市價訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于（）股，每筆申報可以1股為單位遞增?！具x擇題】

A.100

B.200

C.300

D.500

正確答案:B

答案解析:調(diào)整單筆申報數(shù)量：對于市價訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報可以1股為單位遞增。市價訂單單筆申報最大數(shù)量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數(shù)量為10萬股。