2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列（）資金和證券。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（2）通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券；（3）通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金；（4）依法籌集的其他資金和證券。

2、為規(guī)范財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》就財務(wù)顧問如何履行職責(zé)、如何建立并實施內(nèi)控制度等作出了詳細、明確的規(guī)定，主要內(nèi)容包括（  ）等。Ⅰ. 接受或終止委托Ⅱ.輔導(dǎo)與驗收Ⅲ.工作底稿Ⅳ.發(fā)表專業(yè)意見【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：為規(guī)范財務(wù)顧問執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》就財務(wù)顧問如何履行職責(zé)、如何建立并實施內(nèi)控制度等作出了詳細、明確的規(guī)定，主要內(nèi)容包括：（1）接受或終止委托；（2）盡職調(diào)查；（3）輔導(dǎo)與驗收；（4）發(fā)表專業(yè)意見；（5）接受監(jiān)管機構(gòu)審核；（6）持續(xù)督導(dǎo)；（7）工作底稿；（8）保密責(zé)任；（9）公平競爭；（10）接受培訓(xùn)。

3、在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）?！具x擇題】

A.期貨交易所會員

B.機構(gòu)投資者

C.證券交易所會員

D.合格投資者

正確答案:A

答案解析:選項A正確：在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員。

4、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后（）內(nèi)提交重大事項報告?！具x擇題】

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

正確答案:C

答案解析:選項C正確：柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

5、依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的Ⅱ.虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的Ⅲ.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的Ⅳ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在50萬元以上的；（Ⅳ項正確）（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；（Ⅲ項正確）（3）虛增或者虛減利潤達到當(dāng)期披露的利潤總額30%以上的；（Ⅱ項正確）（4）未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；（5）致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國務(wù)院依法認定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；（6）致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準并且上市交易的；（Ⅰ項正確）（7）在公司財務(wù)會計報告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；（8）多次提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者多次對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；（9）其他嚴重損害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

6、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以（）。 Ⅰ.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息 Ⅳ.提供或傳播虛假信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中可以向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況（Ⅰ正確），可以向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品的宣傳推介材料以及有關(guān)信息（Ⅲ正確）；不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，不得提供或傳播虛假信息。

7、以下哪些信息屬于公司內(nèi)幕信息（）。Ⅰ.新產(chǎn)品開發(fā)Ⅱ.上市公司收購Ⅲ.資產(chǎn)重組計劃Ⅳ.公司合并【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)（Ⅰ屬于）、公司分紅、上市公司收購（Ⅱ?qū)儆冢┑葍?nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計劃（Ⅲ屬于）、公司合并（Ⅳ屬于）等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。

8、按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為（）。Ⅰ.確認性法律關(guān)系Ⅱ.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系Ⅲ.縱向法律關(guān)系Ⅳ.橫向法律關(guān)系【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照法律關(guān)系發(fā)生的方式，可以將法律關(guān)系分為確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系。

9、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當(dāng)履行（）程序。【選擇題】

A.跨墻審批

B.風(fēng)險檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

正確答案:A

答案解析:選項A正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

10、單位有下列（）行為的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。 Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實物的Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：單位有下列行為之一的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）（4）為影響期貨市場行情囤積實物的；（Ⅱ正確）（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的。（Ⅲ正確）