2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起（）與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務備案函，并予以公告?！具x擇題】

A.5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

B.10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.5個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務備案函，并予以公告。

2、我國現(xiàn)行的《公司法》全文共十三章二百一十八條，它是為（）制定的。 Ⅰ.規(guī)范公司的組織和行為 Ⅱ.保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益Ⅲ.維護社會經(jīng)濟秩序Ⅳ.促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展而制定的。

3、標準化債權(quán)類資產(chǎn)應當符合以下條件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登記，獨立托管Ⅳ.公允定價，流動性機制完善【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：標準化債權(quán)類資產(chǎn)應當伺時符合以下條件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登記，獨立托管；公允定價，流動性機制完善；在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務院同意設立的交易市場交易。

4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括（）。【選擇題】

A.已建立完善的客戶投訴處理機制

B.有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施

D.具有證券自營業(yè)務資格

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：（1）具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)奄或者正 處于整改期間的情形；（4）財務狀況良好，最近2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定；（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實；（選項C包括）（6）已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛；（選項A包括）（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當性制度，實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當性匹配管理；（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試；（9）有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員；（選項B包括）（10）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

5、證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。Ⅰ.請求分配投資收益的權(quán)利Ⅱ.參加證券持有人會議的權(quán)利Ⅲ.配售股份的認購權(quán)Ⅳ.提案權(quán)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

6、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年?！具x擇題】

A.1

B.5

C.10

D.20

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務顧問應當建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

7、有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司（）?！具x擇題】

A.凈資產(chǎn)額

B.注冊資本

C.總資產(chǎn)額

D.股東實繳的出資額

正確答案:A

答案解析:選項A正確：有限責任公司變更為股份有限公司時，折合的實收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額；有限責任公司變更為股份有限公司，為增加資本公開發(fā)行股份時，應當依法辦理。

8、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用的原則

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

9、證券公司應當通過（），披露私募產(chǎn)品相關信息。Ⅰ.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)Ⅱ.本公司網(wǎng)站Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會公示網(wǎng)站Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他信息披露平臺【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應當通過本公司網(wǎng)站、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會認可的其他信息披露平臺，披露私募產(chǎn)品相關信息。

10、（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。Ⅰ.證券公司及其相關人員        Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)及其相關人員Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)及其相關人員  Ⅳ.代理推廣機構(gòu)及其相關人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)、代理推廣機構(gòu)及其相關人員從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務違反規(guī)定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均正確），中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關，追究其刑事責任。