2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告?！具x擇題】

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。該協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式Ⅳ.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

3、證券金融公司的資金，可以用于以下用途（）。Ⅰ.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)  Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債Ⅲ.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)              Ⅳ.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外（Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)正確），只能用于以下用途：（1）銀行存款；（2）購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

4、下列關(guān)于金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件，說(shuō)法正確的是（）。【選擇題】

A.履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的

B.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)2個(gè)工作日的

C.一方因故不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的

D.證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：重大事件包括但不限于以下情況：（1）證券公司或交易對(duì)手方破產(chǎn)的；（2）證券公司被取消金融衍生品交易業(yè)務(wù)資格的；（3）一方拒不履行約定義務(wù)或喪失履行能力的；（4）履約保證金或履約保障品價(jià)值低于預(yù)警閥值且未能在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足的；（5）標(biāo)的產(chǎn)品集中度、波動(dòng)率達(dá)到預(yù)警閥值，或者標(biāo)的產(chǎn)品因違反法律法規(guī)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取暫停、終止上市等重大措施的；（6）金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導(dǎo)致交易暫停超過(guò)1個(gè)工作日的；（7）其他影響金融衍生品交易的重大情況。

5、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有（）。Ⅰ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金Ⅱ.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券Ⅲ.自有資金和證券Ⅳ.依法籌集的其他資金和證券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定，證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券：（1）自有資金和證券；（Ⅲ項(xiàng)正確）（2）通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）依法籌集的其他資金和證券。（Ⅳ項(xiàng)正確）

6、（）對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確）對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

7、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為中的（），情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。Ⅰ.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)Ⅲ.向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息Ⅳ.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3~12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施：（1）夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）從事本法第16條規(guī)定禁止的行為；（4）向不符合本法第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向本法第15條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票；（5）未按本辦法要求披露有關(guān)文件；（6）未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為；（Ⅳ項(xiàng)正確）（7）向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息；（Ⅲ項(xiàng)正確）（8）未按照本法要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料；（9）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

8、某合伙企業(yè)解散時(shí)，在如何確定清算人的問(wèn)題上，合伙人甲、乙、丙、丁各執(zhí)一詞。下列各合伙人的主張中，不符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的有（）。Ⅰ.甲：由我們4人共同擔(dān)任清算人Ⅱ.乙：我是大家一致同意的企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人，只能由我擔(dān)任清算人Ⅲ.丙：建議從我們4人中推選一人擔(dān)任清算人Ⅳ.?。汉匣锲髽I(yè)清算不允許由合伙人擔(dān)任，因此建議請(qǐng)一名注冊(cè)會(huì)計(jì)師來(lái)?yè)?dān)任清算人【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算。清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后15日內(nèi)指定1個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

9、證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.承銷與保薦Ⅱ.上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)Ⅲ.公司債券受托管理Ⅳ.非上市公司推薦【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括承銷與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)、公司債券受托管理、非上市公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。

10、下列各項(xiàng)中，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)的事項(xiàng)有（  ）。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。