2022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第五章 行業(yè)文化、職業(yè)道德與從業(yè)人員行為規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、保薦代表人調(diào)換工作單位，應(yīng)通過（）向中國證監(jiān)會申請變更登記?！具x擇題】

A.戶籍所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.新任職保薦機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.原任職保薦機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交相關(guān)材料。

2、（）是直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實體經(jīng)濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。【選擇題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.上市公司

D.證券業(yè)協(xié)會

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”，在服務(wù)實體經(jīng)濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。行業(yè)機構(gòu)在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務(wù)理念方而應(yīng)通過加強行業(yè)文 化建設(shè)，牢固樹立與實體經(jīng)濟共生共榮的意識，回歸業(yè)務(wù)本源。

3、廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制包括（）。Ⅰ.制度建設(shè)Ⅱ.人員管理Ⅲ.財經(jīng)紀律Ⅳ.信息保密及利益沖突【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:D

答案解析:選項D正確：廉潔從業(yè)的內(nèi)控機制：（1）制度建設(shè)；（2）人員管理；（3）財經(jīng)紀律；（4）信息保密及利益沖突。

4、下列屬于自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為的是（）。Ⅰ.侵占或者挪用受托資產(chǎn)Ⅱ.利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動Ⅲ.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)Ⅳ.為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

正確答案:B

答案解析:選項B正確：自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者服務(wù)中禁止性行為：（1）利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動； （2）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；（3）不公平對待不同投資組合，在不同賬戶之間輸送利益；（4）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易；（5）編造、傳播虛假不實信息，或者利用信息優(yōu)勢、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格、交易量；（6）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易；（7）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限；（8）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票；（9）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。第Ⅲ、Ⅳ項屬于融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)中禁止性行為。

5、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定，誠信信息中的基本信息有效期限為（）?！具x擇題】

A.3年

B.5年

C.20年

D.長期

正確答案:D

答案解析:選項D正確：基本信息長期有效。