2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)Ⅱ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記Ⅲ.基金行業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)登記【組合型選擇題】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：非公開募集基金管理人的登記要求擔(dān)任非公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)（Ⅰ正確）或者基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記（Ⅱ正確）。

2、取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報(bào)告的人員，應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。【選擇題】

A.證券投資顧問

B.證券經(jīng)紀(jì)人

C.證券咨詢師

D.證券分析師

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司應(yīng)當(dāng)將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動(dòng)合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為證券分析師。

3、公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告，總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括以下（）內(nèi)容。Ⅰ.本次重組的交易背景及交易進(jìn)程Ⅱ.本次重組交易方案的主要內(nèi)容Ⅲ.本次重組方案實(shí)施效果Ⅳ.本次重組存在的主要問題及相應(yīng)解決措施【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)指引（試行）》的規(guī)定，上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告?？偨Y(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程（Ⅰ項(xiàng)正確）、交易方案主要內(nèi)容（Ⅱ項(xiàng)正確）、存在的主要問題以及相應(yīng)解決措施（Ⅳ項(xiàng)正確）、方案實(shí)施效果（Ⅲ項(xiàng)正確）等。

4、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。【選擇題】

A.緊密

B.直接因果

C.隸屬

D.間接因果

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

5、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（  ），客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議?！具x擇題】

A.2個(gè)工作日內(nèi)

B.3個(gè)工作日內(nèi)

C.5個(gè)工作日內(nèi)

D.10個(gè)工作日內(nèi)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。