2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。 Ⅰ.建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 Ⅱ.對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督Ⅲ.對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)Ⅳ.建立健全信息查詢制度【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度 ；（Ⅰ正確）（2）對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督；（Ⅱ正確）（3）對經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)；（Ⅲ正確）（4）建立健全信息查詢制度。（Ⅳ正確）

2、對于證券公司監(jiān)督管理條例中，下列敘述錯誤的是（）?！具x擇題】

A.突出保護(hù)客戶資產(chǎn)

B.對證券公司市場準(zhǔn)入條件做了具體規(guī)定

C.進(jìn)一步完善證券公司董事長的監(jiān)管制度

D.細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施

正確答案:C

答案解析:選項C敘述錯誤：在《證券公司監(jiān)督管理條例》的創(chuàng)新之處有：（1）突出保護(hù)客戶資產(chǎn)；（選項A正確）（2）防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營做了明確規(guī)定；（3）對證券公司市場準(zhǔn)入條件做了具體規(guī)定；（選項B正確）（4）進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定；（5）進(jìn)一步完善證券公司高級管理人員的監(jiān)管制度；（選項C錯誤）（6）重點規(guī)定了證券公司業(yè)務(wù)的基本規(guī)則和風(fēng)險控制措施；（7）細(xì)化和完善監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管措施。（選項D正確）

3、保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施（）。Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范Ⅱ.通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益Ⅲ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅳ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：（1）在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范；（2）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；（3）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；（4）唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；（5）參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定?！具x擇題】

A.行政法規(guī)

B.部門規(guī)章

C.自律管理規(guī)則

D.法律

正確答案:B

答案解析:選項B正確：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等。

5、自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成（）高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途?！具x擇題】

A.非股票類

B.股票類

C.債券類

D.基金類

正確答案:A

答案解析:選項A正確：自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。