2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場(chǎng)主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的（）?！具x擇題】

A.主權(quán)財(cái)富基金

B.信托投資公司

C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少?lài)?guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的主權(quán)財(cái)富基金。

2、證券公司接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為（）。【選擇題】

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.融資融券業(yè)務(wù)

D.投資銀行業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱(chēng)“代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

3、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅱ.配備必要的業(yè)務(wù)人員 Ⅲ.證券公司申請(qǐng)IB資格，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅳ.證券公司申請(qǐng)IB資格，需全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（2）已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度；（Ⅲ正確）（3）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（Ⅳ正確）（4）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；（Ⅱ正確）（5）已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；（6）具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；（Ⅰ正確）（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件?！　?/p>

4、根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，屬于鼓勵(lì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有（）。Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰 Ⅱ.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn) Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù) Ⅳ.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵(lì)具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：（1）內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好；（Ⅳ正確）（2）有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)；（Ⅲ正確）（3）已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)；（Ⅱ正確）（4）最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。（Ⅰ正確）

5、律師事務(wù)所為下列（）證券活動(dòng)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證及上市Ⅱ.上市公司發(fā)行證券及上市Ⅲ.上市公司及非上市公眾公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)Ⅳ.上市公司合并、分立及分拆【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：律師事務(wù)所為下列證券活動(dòng)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)，制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)備案：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票、存托憑證及上市；（2）上市公司發(fā)行證券及上市；（3）上市公司及非上市公眾公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)；（4）上市公司合并、分立及分拆；（5）上市公司及非上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃；（6）公開(kāi)發(fā)行公司債券及上市交易；（7）境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易（包括后續(xù)增發(fā)股份）；（8）股份有限公司股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，以及股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人，股東人數(shù)超過(guò)200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票，以及向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票。