2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)包括（）。I.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度II.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告III.決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員IV.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司董事會(huì)決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；（2）審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告；（3）決定聘任對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；（4）決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇；（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

2、證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以（）證券類(lèi)金融產(chǎn)品?！具x擇題】

A.發(fā)行

B.交易

C.委托他人代為買(mǎi)賣(mài)

D.銷(xiāo)售

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券類(lèi)金融產(chǎn)品。

3、對(duì)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌準(zhǔn)入要求，說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年Ⅱ.業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)Ⅲ.有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)Ⅳ.對(duì)企業(yè)掛牌設(shè)立財(cái)務(wù)指標(biāo)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定：對(duì)企業(yè)掛牌不設(shè)財(cái)務(wù)指標(biāo)（Ⅳ不正確）；依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年（Ⅰ正確）、業(yè)務(wù)明確且具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)（Ⅱ正確）、有主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)（Ⅲ正確），均可到全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌。

4、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向（）投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)?！具x擇題】

A.網(wǎng)上

B.網(wǎng)下

C.內(nèi)部

D.外部

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者進(jìn)行推介和詢(xún)價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。

5、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。Ⅰ.建立防火墻制度          Ⅱ.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立完善的投資決策管理制度  Ⅳ.建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括：（1）建立防火墻制度；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制；（3）應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；（Ⅱ項(xiàng)正確）（5）通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制；（6）建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制；（Ⅳ項(xiàng)正確）（7）建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度；（8）稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告；（9）加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。