2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券公司應(yīng)當向（）報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告?！具x擇題】

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為  Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.收費標準和支付方式        Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：（1）當事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；（Ⅱ項正確）（3）證券投資顧問的職責和禁止行為；（Ⅰ項正確）（4）收費標準和支付方式；（Ⅲ項正確）（5）爭議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。（Ⅳ項正確）

3、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。 Ⅰ.證券公司的控股股東Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅱ、Ⅲ正確）（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅳ正確）（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負責人、分支機構(gòu)負責人或者其他證券從業(yè)人員；（4）證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅰ正確）（5）證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責任人員。

4、下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件，正確的是（）。Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)Ⅱ.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息Ⅳ.國務(wù)院規(guī)定的其他條件【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：（幫考提示：本題以2020年3月1日起施行的《證券法》為準）第十五條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件： （一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；（二）最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（三）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

5、（）是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約?！具x擇題】

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.交割合約

D.商品期貨合約

正確答案:A

答案解析:選項A正確：期貨合約是指期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。